客戶身份識別和客戶身份資料與交易記錄保存的基本要求
（1）客戶身份識別的基本要求
①證券公司不得為身份不明的客戶提供服務或者與其進行交易，不得為客戶開立匿名賬戶或者假名賬戶。
②客戶由他人代理辦理業務的，證券公司應同時對代理人和被代理人的身份證件或其他身份證明文件進行核對并登記。
（2）客戶身份資料與交易記錄保存的基本要求
保存內容 | 證券公司應當保存的客戶身份資料包括記載客戶身份信息、資料以及反映證券公司開展客戶身份識別工作情況的各種記錄和資料。在業務關系存續期間，客戶身份資料發生變更的，證券公司應當及時更新客戶身份資料。 |
保存期限 | ①客戶身份資料，自業務關系結束當年或一次性交易記賬當年計起至少保存5年； ②交易記錄，自交易記賬當年計起至少保存5年。 |
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