（1）洗錢和恐怖融資風險管理
①證券公司應當在總部層面建立洗錢和恐飾融資風險自評估制度、定期和不定期地開展洗錢和恐怖融資風險評估。
②證券公司在采用新技術、開辦新業務或者提供新產品、新服務前，或者其面臨的洗錢或者恐怖融資風險發生顯著變化時，應當進行洗錢和恐怖融資風險評估。
③證券公司應當根據本機構經營規模和已識別出的洗錢和恐怖融資風險狀況，經董事會或者高級管理層批準，制相應的風險管理政策，并根據風險狀況變化和控制措施執行情況及時調整。
④證券公司應當將洗錢和恐怖融資風險管理納入本機構全面風險管理體系，覆蓋各項業務活動和管理流程；針對識別的較高風險情形，應當采取強化措施，管理和降低風險；針對識別的較低風險情形，可以采取簡化措施；超出金融機構風險控制能力的，不得與客戶建立業務關系或者進行交易，已經建立業務關系的，應當中止交易并考慮提交可疑交易報告，必要時終止業務關系。
（2）開展客戶風險等級劃分的基本要求
新建立業務關系的客戶 | 應在建立業務關系后的10個工作日內，按照收集信息、篩選分析信息、初評和復評的流程，劃分其風險等級，同一客戶在證券公司應有唯一的風險等級。 |
已確立過風險等級的客戶 | ①原則上，風險等級最高的客戶的審核期限不得超過半年、低一等級客戶的審核期限不得超出上一級客戶審核期限時長的兩倍。 ②對于首次建立業務關系的客戶，無論其風險等級高低，證券公司在初次確定其風險等級后的三年內至少應進行一次復核。 |
（3）客戶風險分類控制措施
證券公司應在客戶風險等級劃分的基礎上，采取相應的客戶盡職調查及其他風險管控措施，對高風險客戶采取強化的客戶盡職調查及其他風險控制措施。
（4）委托其他機構開展客戶風險等級劃分等洗錢風險管理工作要求
證券公司委托其他機構開展客戶風險等級劃分等洗錢風險管理工作時，應與受托機構簽訂書面協議，并由高級管理層批準。委托機構對受托機構進行的洗錢風險管理工作承擔最終法律責任。
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