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2020年11月證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》真題及答案
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根據(jù)《證券公司金融銀行衍生品備案指引(試行)》,金融衍生品存續(xù)期間發(fā)生的重大時(shí)間包括()。
Ⅰ證券公司或交易對(duì)手方破產(chǎn)的
Ⅱ一方拒不履行約定義務(wù)或喪失履行能力的
Ⅲ履約保證金或履約保障品價(jià)值低于預(yù)警閥值且未能在1個(gè)工作日內(nèi)補(bǔ)足的
Ⅳ金融衍生品交易系統(tǒng)出現(xiàn)重大技術(shù)故障,導(dǎo)致交易暫停超過(guò)一個(gè)工作日的
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
重大事件包括但不限于以下情況:證券公司或交易對(duì)手方破產(chǎn)的;證券公司被取消金融衍生品交易業(yè)務(wù)資格的·一方拒不履行約定義務(wù)或喪失履行能力的;履約保證金或履約保障品價(jià)值低于預(yù)警閥值且未能在2個(gè)工作日內(nèi)補(bǔ)足的;標(biāo)的產(chǎn)品集中度、波動(dòng)率達(dá)到預(yù)警閥值,或者標(biāo)的產(chǎn)品因違反法律法規(guī)被相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取暫停、終止上市等重大措施的;金融衍生品交易系統(tǒng)出現(xiàn)重大技術(shù)故障,導(dǎo)致交易暫停超過(guò)1個(gè)工作日的;其他影響金融衍生品交易的重大情況。
考點(diǎn):衍生品業(yè)務(wù)備案管理熟悉
章節(jié):第三章第九節(jié)
證券公司應(yīng)當(dāng)按照()原則采集必要管理措施和技術(shù),防止客戶身份資料和交易記錄的缺失,損毀,防止泄漏客戶身份信息和交易信息。
Ⅰ安全
Ⅱ公開(kāi)
Ⅲ完整
Ⅳ保密
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司應(yīng)按照安全、準(zhǔn)確、完整、保密的原則,強(qiáng)化內(nèi)部管理措施,采取必要管理措施和技術(shù)措施,統(tǒng)籌考慮保存范圍、方式和期限,確保客戶身份信息和交易記錄完整準(zhǔn)確,防止客戶身份資料和交易記錄的缺失、損毀,防止泄漏客戶身份信息和交易信息。
考點(diǎn):客戶身份資料與交易記錄保存的基本要求掌握
章節(jié):第二章第四節(jié)
根據(jù)《證券公司柜臺(tái)的交易業(yè)務(wù)規(guī)范》、《證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)管理辦法(試行)》等規(guī)定,下列說(shuō)法正確的有()。
Ⅰ機(jī)構(gòu)和私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)對(duì)證券公司柜臺(tái)交易活動(dòng)進(jìn)行自律管理和日常監(jiān)控
Ⅱ證券公司應(yīng)于每個(gè)季度結(jié)束后7個(gè)工作日內(nèi),按照要求向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送當(dāng)期的柜臺(tái)交易報(bào)表
Ⅲ證券公司應(yīng)當(dāng)通過(guò)與機(jī)構(gòu)私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的方式實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)信息的的互聯(lián)互通信息范圍報(bào)考但不限于私募產(chǎn)品基本情況、交易信息和登記結(jié)算信息等
Ⅳ證券公司進(jìn)行柜臺(tái)交易,應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案,其柜臺(tái)交易管理制度和實(shí)施方案應(yīng)當(dāng)通過(guò)過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的專業(yè)評(píng)價(jià)
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
1、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券公司柜臺(tái)交易活動(dòng)進(jìn)行自律管理和日常監(jiān)控。同時(shí),中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)委托中證資本市場(chǎng)發(fā)展監(jiān)測(cè)中心有限責(zé)任公司建立機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng),為柜臺(tái)市場(chǎng)提供互聯(lián)互通服務(wù)。2、證券公司應(yīng)于每月結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)按要求向協(xié)會(huì)報(bào)送柜臺(tái)交易月度報(bào)表,每年結(jié)束后規(guī)定時(shí)間報(bào)送柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)年度報(bào)告。3、證券公司應(yīng)當(dāng)通過(guò)與報(bào)價(jià)系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的方式實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)信息的互聯(lián)互通,信息范圍包括但不限于私募產(chǎn)品基本情況、交易信息和登記結(jié)算信息等。4、證券公司進(jìn)行柜臺(tái)交易,應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案,其柜臺(tái)交易管理制度和實(shí)施方案應(yīng)當(dāng)通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的專業(yè)評(píng)價(jià)。
考點(diǎn):證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的自律管理要求了解
章節(jié):第三章第八節(jié)
根據(jù)《建設(shè)證券基金行業(yè)文化,防范道德風(fēng)險(xiǎn)工作綱要》,下列關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員的違規(guī)處理及懲戒機(jī)制的說(shuō)法,正確的是()。
Ⅰ監(jiān)管機(jī)構(gòu)的加大懲罰力度,落實(shí)“雙罰”與“終身追責(zé)”
Ⅱ堅(jiān)持“弘揚(yáng)守信和懲戒失信并重”的原則
Ⅲ靈活運(yùn)用刑事,民事,行政,自律等多種手段,形成多層次追責(zé)體系
Ⅳ發(fā)揮自律措施在懲戒違法違規(guī),督促合法從業(yè)方面的引導(dǎo)和威懾作用
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
監(jiān)管機(jī)構(gòu)將加大懲戒力度。落實(shí)"雙罰"與"終生追責(zé)集中查處典型案例,對(duì)嚴(yán)重背離"合規(guī)、誠(chéng)信、專業(yè)、穩(wěn)健"精神的重大違法違規(guī)行為,將責(zé)任落實(shí)到個(gè)人,實(shí)行雙罰,對(duì)公司依法采取暫不受理相關(guān)行政許可、限制業(yè)務(wù)、撤銷相關(guān)牌照的監(jiān)管措施,對(duì)責(zé)任人依法采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選、撤銷高管資格的監(jiān)管措施。對(duì)于責(zé)任人一追到底,防止責(zé)任人通過(guò)辭職、離職等手段逃避追責(zé)。靈活運(yùn)用刑事、民事、行政、自律等多種手段,形成多層次追責(zé)體系。
堅(jiān)持"弘揚(yáng)守信和懲戒失信并重"的原則,完善激勵(lì)政策、創(chuàng)新獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制、落實(shí)鼓勵(lì)措施,借助各種方式、各種手段,利用各種場(chǎng)合、各種時(shí)機(jī),加大對(duì)失信行為的懲處力度,完善聯(lián)合懲戒體系,增加違規(guī)成本代價(jià),真正讓"好人好受、壞人難受"。
自律組織將充分發(fā)揮自律措施效果。發(fā)揮自律措施在懲戒違法違規(guī)、督促合法從業(yè)方面的引導(dǎo)和威懾作用
考點(diǎn):證券業(yè)從業(yè)人員的違規(guī)處理規(guī)定及懲戒機(jī)制掌握
章節(jié):第五章第四節(jié)
下列關(guān)于股票期權(quán)交易的說(shuō)法,正確的有()
Ⅰ做市商是指經(jīng)證券交易所認(rèn)可,為其上市交易的股票期權(quán)合約提供雙邊持續(xù)報(bào)價(jià)或者雙邊回應(yīng)報(bào)價(jià)等服務(wù)的機(jī)構(gòu)
Ⅱ股票期權(quán)結(jié)算參與人,具有證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)股票期權(quán)結(jié)算業(yè)務(wù)結(jié)算參與人資格的機(jī)構(gòu)
Ⅲ認(rèn)沽期權(quán)是指買方有權(quán)在將來(lái)持定時(shí)間以特定價(jià)格買入的約定數(shù)量合約標(biāo)的的期權(quán)合約
Ⅳ認(rèn)購(gòu)期權(quán)是指買方有權(quán)在將來(lái)持定時(shí)間以特定價(jià)格賣出的約定數(shù)量合約標(biāo)的的期權(quán)合約
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
認(rèn)購(gòu)期權(quán)(又稱為看漲期權(quán)),是指買方有權(quán)在將來(lái)特定時(shí)間以特定價(jià)格買入約定數(shù)量合約標(biāo)的的期權(quán)合約。 認(rèn)沽期權(quán)則相反。
考點(diǎn):股票期權(quán)交易的主要制度安排了解
章節(jié):第三章第九節(jié)