本章亦是法律法規(guī)的重要內(nèi)容，在以往考試中分值占比在12%左右，且每小節(jié)內(nèi)容考查得都比較均勻。“巨額贖回的認(rèn)定和處理”是本章的高頻考點(diǎn)。從新考綱來看對本章的要求變化不大。
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一、收藏知識結(jié)構(gòu)圖，自我檢測
二、學(xué)習(xí)筆記
1、開放式基金份額登記的概念
基金注冊登記機(jī)構(gòu)通過設(shè)立和維護(hù)基金份額持有人名冊，確認(rèn)基金份額持有人持有基金份額的事實(shí)的行為。
2、登記機(jī)構(gòu)職責(zé)和基金份額登記流程
職責(zé)：（1）建立并管理投資者基金份額賬戶；
（2）負(fù)債基金份額登記，確認(rèn)基金交易；
（3）發(fā)放紅利；
（4）建立并保管基金投資者名冊；
（5）基金合同或者登記代理協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)。
3、基金份額登記流程
三、真題演練，現(xiàn)在開始做
1、關(guān)于基金份額持有人名冊的設(shè)立和維護(hù)，以下表述正確的是()。
A. 基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)設(shè)立，基金注冊登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)維護(hù)
B. 基金注冊登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)設(shè)立和維護(hù)
C. 基金注冊登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)設(shè)立，基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)維護(hù)
D. 基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)設(shè)立和維護(hù)
【233網(wǎng)校解析】開放式基金份額的登記，是指基金注冊登記機(jī)構(gòu)通過設(shè)立和維護(hù)基金份額持有人名冊，確認(rèn)基金份額持有人持有基金份額的事實(shí)的行為。基金份額登記具有確定和變更基金份額持有人及其權(quán)利的法律效力，是保障基金份額持有人合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)。
2、開放式基金份額申購和贖回的資金清算依據(jù)( )進(jìn)行。
A. 基金估值機(jī)構(gòu)確認(rèn)的數(shù)據(jù)
B. 基金托管機(jī)構(gòu)確認(rèn)的數(shù)據(jù)
C. 注冊登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)的數(shù)據(jù)
D. 基金銷售機(jī)構(gòu)確認(rèn)的數(shù)據(jù)
【233網(wǎng)校解析】基金份額申購和贖回的資金清算是注冊登記機(jī)構(gòu)根據(jù)確認(rèn)的投資者申購和贖回?cái)?shù)據(jù)信息進(jìn)行的。按照清算結(jié)果，投資者的申購和贖回資金將會從投資者的資金賬戶轉(zhuǎn)移至基金在托管銀行開立的銀行存款賬戶或從基金的銀行存款賬戶轉(zhuǎn)移至投資者的資金賬戶。
