本章亦是法律法規(guī)的重要內容，在以往考試中分值占比在12%左右，且每小節(jié)內容考查得都比較均勻。“巨額贖回的認定和處理”是本章的高頻考點。從新考綱來看對本章的要求變化不大。
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一、收藏知識結構圖，自我檢測
二、學習筆記
1、開放式基金份額登記的概念
基金注冊登記機構通過設立和維護基金份額持有人名冊，確認基金份額持有人持有基金份額的事實的行為。
2、登記機構職責和基金份額登記流程
職責：（1）建立并管理投資者基金份額賬戶；
（2）負債基金份額登記，確認基金交易；
（3）發(fā)放紅利；
（4）建立并保管基金投資者名冊；
（5）基金合同或者登記代理協(xié)議規(guī)定的其他職責。
3、基金份額登記流程
三、真題演練，現(xiàn)在開始做
1、關于基金份額持有人名冊的設立和維護，以下表述正確的是()。
A. 基金銷售機構負責設立，基金注冊登記機構負責維護
B. 基金注冊登記機構負責設立和維護
C. 基金注冊登記機構負責設立，基金銷售機構負責維護
D. 基金銷售機構負責設立和維護
【233網校解析】開放式基金份額的登記，是指基金注冊登記機構通過設立和維護基金份額持有人名冊，確認基金份額持有人持有基金份額的事實的行為。基金份額登記具有確定和變更基金份額持有人及其權利的法律效力，是保障基金份額持有人合法權益的重要環(huán)節(jié)。
2、開放式基金份額申購和贖回的資金清算依據(jù)( )進行。
A. 基金估值機構確認的數(shù)據(jù)
B. 基金托管機構確認的數(shù)據(jù)
C. 注冊登記機構確認的數(shù)據(jù)
D. 基金銷售機構確認的數(shù)據(jù)
【233網校解析】基金份額申購和贖回的資金清算是注冊登記機構根據(jù)確認的投資者申購和贖回數(shù)據(jù)信息進行的。按照清算結果，投資者的申購和贖回資金將會從投資者的資金賬戶轉移至基金在托管銀行開立的銀行存款賬戶或從基金的銀行存款賬戶轉移至投資者的資金賬戶。
