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基金從業(yè)備考學(xué)習(xí)筆記《科目二》第11章第1節(jié) 投資管理流程

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1、投資者需求的影響因素

2、投資政策說明書的內(nèi)容和作用

投資政策說明書是投資決策的指導(dǎo)性文件。當(dāng)投資管理人了解了投資者需求(關(guān)鍵因素)，確認(rèn)并量化了投資者的投資目標(biāo)和投資約束后，就要制定投資政策說明書。

(1)作用：

①能夠幫助投資者制定切合實際的投資目標(biāo);

②能夠幫助投資者將其需求真實、準(zhǔn)確、完整地傳遞給投資管理人;

③有助于合理評估投資管理人的投資業(yè)績。

(2)內(nèi)容：

①投資回報率目標(biāo)、投資范圍、投資限制、業(yè)績比較基準(zhǔn)等;

②需要定期、不定期更新。