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基金從業(yè)備考學(xué)習(xí)筆記《科目二》第11章第1節(jié) 投資管理流程
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1、投資管理部門設(shè)置和職能
2、投資交易流程
【真題試練】關(guān)于交易指令在基金公司內(nèi)容部的執(zhí)行，一下表述錯誤的是()
A、交易在執(zhí)行交易的過程中必須嚴(yán)格按照公平公正的原則執(zhí)行
B、基金經(jīng)理下達(dá)的所有交易指令，都會被分發(fā)給交易員
C、在自主權(quán)限內(nèi)，基金經(jīng)理通過交易系統(tǒng)向交易室下達(dá)交易指令
D、交易員收到指令后有權(quán)根據(jù)自身對市場的判斷選擇合適時機(jī)完成交易
參考答案：B
參考解析：交易總監(jiān)審核投資指令的合法合規(guī)性，并將指令分派給交易員投資交易系統(tǒng)，將自動攔截違規(guī)指令，若發(fā)現(xiàn)異常指令，由交易總監(jiān)反饋信息給基金經(jīng)理，并有權(quán)終止指令，同時報上級主管領(lǐng)導(dǎo)，并通知合規(guī)風(fēng)控部門。
