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2023中級經(jīng)濟(jì)法真題考點(diǎn):內(nèi)幕交易行為

來源:233網(wǎng)校 2023-07-25 00:49:54
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2023中級經(jīng)濟(jì)法真題考點(diǎn):內(nèi)幕交易行為

內(nèi)幕交易行為是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人員利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易的行為。內(nèi)幕交易行為是一種違法行為。

根據(jù)新《證券法》的規(guī)定,證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括:

①發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;

②持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān) 、高級管理人員,公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;

③發(fā)行人控股或者實(shí)際控制的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;

④由于所任公司職務(wù)或者因與公司業(yè)務(wù)往來可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;

⑤上市公司收購人或者重大資產(chǎn)交易方及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事和高級管理人員;

⑥因職務(wù)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券交易場所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員;

⑦因職責(zé)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員;

⑧因法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易或者對上市公司及其收購、重大資產(chǎn)交易進(jìn)行管理可以獲取內(nèi)幕信息的有關(guān)主管部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的工作人員;

⑨國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的可以獲取內(nèi)幕信息的其他人員。

考查方式:客觀題

通常會考:

①內(nèi)幕信息的知情人包括哪些?

②內(nèi)幕信息是指?

真題演練

(多選題)根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,甲上市公司發(fā)生的下列事項(xiàng)中,屬于內(nèi)幕信息的有(  )。

A.持有1%股份的股東王某增持股份達(dá)4%

B.董事長周某病重?zé)o法履行職責(zé)

C.甲上市公司涉嫌犯罪被依法立案調(diào)查

D.總經(jīng)理李某辭職

【233網(wǎng)校參考答案】BCD
【233網(wǎng)校參考解析】選項(xiàng)A:持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人,其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化,屬于內(nèi)幕信息。

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