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基金從業備考學習筆記《科目二》第13章第3節 基金公司投資交易管理
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1、基金公司投資交易流程
(1)形成投資策略;
(2)構建投資組合;
(3)執行交易指令;基金經理通過交易系統下達交易指令。交易系統或相關負責人員審核投資指令的合法合規性,違規指令將被攔截,反饋給基金經理,其他指令被分發給交易員。交易員接收到指令后有權根據自身對市場的判斷選擇合適時機完成交易。
(4)績效評估與組合調整;
(5)風險控制:包括合規風險、投資組合風險等。
2、投資交易過程的風險管理