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基金從業備考學習筆記《科目二》第17章第2節 銀行間債券市場的交易與結算

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1、銀行間債券市場的交易制度

2、交易品種

(1)債券：國債、地方政府債、央行票據、資產支持證券、國際機構債券、超短期融資債等

(2)回購：包括質押式回購和買斷式回購

(3)遠期交易：交易雙方約定在未來某一日期，以約定價格和數量買賣債券的行為。最常不超365天，實行凈價交易、全價結算。

3、銀行間債券市場的交易方式

(1)交易以詢價方式進行，自主談判，逐筆成交。

(2)進行債券交易，應訂立書面形式的合同。

(3)債券回購主協議和上述書面形式的回購合同構成回購交易的完整合同。

4、銀行間債券市場的債券結算

(1)債券結算的類型

(2)債券結算的框架

①制度基礎：《全國銀行間債券市場債券交易管理辦法》、《銀行間債券市場債券登記托管結算管理辦法》、《全國銀行間債券市場債券交易流通審核規則》

②業務系統：中債綜合業務平臺;上海清算所客戶終端系統;中國外匯交易中心本幣交易系統;中國現代化支付系統。

(3)債券結算的重要日期

(4)債券結算方式

①純券過戶(FOP)：指交易結算雙方只要求債券登記托管結算機構辦理債券交割，款項結②算自行辦理。由于快捷、簡便，且風險由雙方承擔，所以國外發達市場常用。

③見券付款(PAD)：有利于收券方控制風險，付券方有一個風險敞口

④見款付券(DAP)：有利于付券方控制風險，收券方有一個風險敞口

⑤券款對付(DVP)：我國主要采用方式

在結算日債券交割與資金支付同步進行并互為約束條件的一種結算方式。具有有效率、低風險的特點，結算雙方風險對等，是發達債券市場最普遍使用的一種結算方式。

(5)債券結算業務類型